絳縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰全過(guò)程記錄實(shí)施辦法

第一章  總    則

    第一條  為推進(jìn)行政處罰全過(guò)程記錄制度建設(shè)，規(guī)范行政處罰程序，促進(jìn)嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，減少行政執(zhí)法爭(zhēng)議，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》和《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》制定本辦法。

    第二條  市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章實(shí)施的行政處罰、行政強(qiáng)制行為，適用本辦法。

    第三條  本辦法所稱全過(guò)程記錄，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門通過(guò)文字、文書(shū)、音像等記錄方式，對(duì)整個(gè)行政處罰過(guò)程進(jìn)行跟蹤記錄的活動(dòng)。

    文字記錄方式包括：向當(dāng)事人出具的立案審批表、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問(wèn)筆錄、調(diào)查終結(jié)報(bào)告、聽(tīng)證告知書(shū)、集體討論記錄、處理審批表、審查決定書(shū)、送達(dá)回執(zhí)等書(shū)面記錄。

    音像記錄方式包括：照相、錄音、錄像、視頻監(jiān)控等音像記錄。

    第四條  實(shí)施行政處罰和行政強(qiáng)制，應(yīng)當(dāng)依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》、《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰文書(shū)使用手冊(cè)》的要求，對(duì)立案、調(diào)查取證、強(qiáng)制措施、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等全部執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果予以文字記錄。

    鼓勵(lì)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法采用高科技手段，實(shí)時(shí)通過(guò)音像記錄全部執(zhí)法過(guò)程，并存入行政處罰檔案。

    第五條  實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公正、處罰與教育相結(jié)合、一事一罰的基本原則，做到主體合法、程序合法、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確。

第二章  啟動(dòng)程序

    第六條  實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)立案審批表，報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，存入行政處罰檔案。立案審批表應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人基本情況、案件來(lái)源、案情記載、承辦人意見(jiàn)、辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及日期等。

    第七條  收到實(shí)名投訴舉報(bào)后，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)依法告知投訴人（或舉報(bào)人）。

第三章  調(diào)查取證

    第八條  市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，行政執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。

    辦案過(guò)程中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)保守秘密。

    第九條  行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄、詢問(wèn)筆錄中對(duì)執(zhí)法人員數(shù)量、姓名、執(zhí)法證件編號(hào)及出示情況進(jìn)行文字記錄，并由當(dāng)事人或有關(guān)在場(chǎng)人員簽字（或蓋章）。

    第十條  采取現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）、抽樣調(diào)查和聽(tīng)證取證方式開(kāi)展案件調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行音像記錄。

    對(duì)不適宜音像記錄的情形，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由，存入行政處罰檔案。

    第十一條  案件調(diào)查可以采取以下方式進(jìn)行文字記錄，并存入行政處罰檔案。

    （一）詢問(wèn)當(dāng)事人或證人，應(yīng)當(dāng)制作詢問(wèn)筆錄等文書(shū)；

    （二）向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)取書(shū)證、物證的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、證據(jù)登記保存清單等文書(shū)；

    （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）等，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄等文書(shū)；

    （四）實(shí)施抽樣的，應(yīng)當(dāng)制作抽樣通知書(shū)及抽樣物品清單等文書(shū)；

    （五）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)制作權(quán)利告知書(shū)、陳述申辯筆錄等文書(shū)；

    （六）舉行聽(tīng)證會(huì)的，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證全過(guò)程記錄文書(shū)；

    （七）指定或委托法定鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定意見(jiàn)的，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具鑒定意見(jiàn)書(shū)等文書(shū)；

    （八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他調(diào)查方式。

上述文書(shū)均應(yīng)當(dāng)由行政執(zhí)法人員、行政相對(duì)人及有關(guān)人員簽字（或蓋章）。

    當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查和提供證據(jù)的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書(shū)面記錄。

    第十二條  調(diào)查取證全過(guò)程音像記錄重點(diǎn)包括：

    （一）違法事實(shí)；

    （二）執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；

    （三）詢問(wèn)當(dāng)事人或者證人情況；

    （四）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)情況；

    （五）抽樣、調(diào)查取證、對(duì)涉案物品進(jìn)行審核、備案、聽(tīng)證及實(shí)施鑒定情況；

    （六）進(jìn)行先行登記保存情況；

    （七）采取留置和公告方式送達(dá)法律文書(shū)情況；

    （八）其他需要音像記錄情況。

    第十三條  在證據(jù)可能滅失或事后難以取證情況下，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門采取證據(jù)保全措施的，應(yīng)當(dāng)文字記錄以下事項(xiàng)，并存入行政處罰檔案：

    （一）證據(jù)保全啟動(dòng)理由；

    （二）證據(jù)保全具體標(biāo)的；

    （三）證據(jù)保全形式，包括：先行登記保存證據(jù)法定文書(shū)、復(fù)制、音像、鑒定、勘驗(yàn)、制作詢問(wèn)筆錄等。

    第十四條  市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法實(shí)施查封場(chǎng)所、設(shè)施或財(cái)物、扣押財(cái)物等行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)采用音像記錄與文字記錄相結(jié)合的方式進(jìn)行。文字記錄采用查封（扣押）決定書(shū)、查封（扣押）物品清單、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等方式進(jìn)行。音像記錄重點(diǎn)包括：

    （一）查封（扣押）時(shí)間、地點(diǎn)、涉案場(chǎng)所、工具、設(shè)施、設(shè)備、財(cái)物及相關(guān)書(shū)面證據(jù)材料（包括但不限于購(gòu)銷合同、往來(lái)記錄、財(cái)務(wù)賬冊(cè)等）；

    （二）行政執(zhí)法人員表明身份、出示執(zhí)法證件情況；

    （三）當(dāng)事人到場(chǎng)及身份核實(shí)情況；

    （四）宣讀查封（扣押）決定書(shū)，告知當(dāng)事人理由、依據(jù)、權(quán)利和救濟(jì)途徑情況；

    （五）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述申辯情況；

    （六）當(dāng)事人簽收或確認(rèn)有關(guān)執(zhí)法文書(shū)情況；

    （七）其他需音像記錄的情況。

    第十五條  實(shí)施延長(zhǎng)查封（扣押）的全過(guò)程記錄，采用音像記錄與文字記錄相結(jié)合的方式進(jìn)行。文字記錄采用查封（扣押）延期通知書(shū)方式進(jìn)行。全過(guò)程音像記錄重點(diǎn)包括：

    （一）行政執(zhí)法人員表明身份、出示執(zhí)法證件情況；

    （二）當(dāng)事人到場(chǎng)及身份核實(shí)情況；

    （三）宣讀查封（扣押）延期通知書(shū)，告知當(dāng)事人理由、依據(jù)、權(quán)利和救濟(jì)途徑情況；

    （四）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述申辯情況；

    （五）當(dāng)事人簽收或確認(rèn)有關(guān)執(zhí)法文書(shū)情況；

    （六）其他需音像記錄的情況。

    第十六條  實(shí)施解除查封（扣押）的全過(guò)程記錄，采用音像記錄與文字記錄相結(jié)合的方式進(jìn)行。文字記錄采用解除查封（扣押）決定書(shū)方式進(jìn)行。音像記錄重點(diǎn)包括：

    （一）行政執(zhí)法人員表明身份、出示執(zhí)法證件情況；

    （二）當(dāng)事人到場(chǎng)及身份核實(shí)情況；

    （三）宣讀解除查封（扣押）決定書(shū)情況；

    （四）當(dāng)事人簽收或確認(rèn)有關(guān)執(zhí)法文書(shū)情況；

    （五）當(dāng)事人接收被查封（扣押）物品情況；

    （六）其他需音像記錄的情況。

    第十七條  做出行政處罰前的告知和聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯的全過(guò)程記錄，采用音像記錄與文字記錄相結(jié)合的方式進(jìn)行。文字記錄通過(guò)制作行政處罰事先告知書(shū)、陳述申辯筆錄等方式進(jìn)行。音像記錄重點(diǎn)包括：

    （一）當(dāng)事人身份核實(shí)情況；

    （二）宣讀行政處罰事先告知書(shū)情況；

    （三）當(dāng)事人陳述申辯情況；

    （四）當(dāng)事人簽收或確認(rèn)有關(guān)執(zhí)法文書(shū)情況；

    （五）其他需音像記錄的情況。

    第十八條  做出行政處罰決定的全過(guò)程記錄，采用制作“案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告”、“行政處罰決定書(shū)”的文字記錄方式進(jìn)行。

    起草行政處罰決定時(shí)，應(yīng)載明起草人、起草機(jī)構(gòu)審查人、決定形成的法律依據(jù)、證據(jù)材料和應(yīng)考慮的有關(guān)因素等。重大行政處罰決定，還應(yīng)載明法制機(jī)構(gòu)合法性審查意見(jiàn)。法制機(jī)構(gòu)審查文字記錄應(yīng)當(dāng)包括：法制機(jī)構(gòu)審查人員姓名、審查意見(jiàn)和建議。

負(fù)責(zé)人審批記錄應(yīng)當(dāng)包括：負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人簽名。

集體討論的，還應(yīng)當(dāng)制作集體討論記錄或會(huì)議紀(jì)要。

上述文字記錄，應(yīng)當(dāng)存入行政處罰檔案。

    第十九條  適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)文字記錄以下內(nèi)容，并存入行政處罰檔案：

    （一）適用簡(jiǎn)易程序的事實(shí)依據(jù)、法律依據(jù)的具體條件；

    （二）實(shí)施簡(jiǎn)易程序的程序步驟及法定文書(shū)；

    （三）當(dāng)事人陳述申辯記錄；

    （四）對(duì)當(dāng)事人陳述申辯內(nèi)容的復(fù)核及處理，是否采納的理由；

    （五）依法向所屬行政機(jī)關(guān)備案的內(nèi)容；

    （六）對(duì)符合當(dāng)場(chǎng)收繳罰款情況的實(shí)施過(guò)程；

    （七）其他依法記錄的內(nèi)容。

    對(duì)容易引起行政爭(zhēng)議的簡(jiǎn)易程序行政處罰行為，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行音像記錄。

第四章  送達(dá)執(zhí)行

    第二十條  行政處罰法律文書(shū)的送達(dá)應(yīng)當(dāng)符合法定時(shí)限和方式。陳述申辯權(quán)利告知、聽(tīng)證告知、行政處罰決定延期通知、行政處罰決定等重要法律文書(shū)，應(yīng)將送達(dá)回執(zhí)存入行政處罰檔案。

    第二十一條  行政處罰決定書(shū)應(yīng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)7日內(nèi)將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。

    直接送達(dá)的，由送達(dá)人、受送達(dá)人或符合法定條件的簽收人在送達(dá)回證上簽字（或蓋章）。受送達(dá)人是公民的，本人不在時(shí)，交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人簽收；受送達(dá)人是其他組織的，由其主要負(fù)責(zé)人簽收。受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收。

    郵寄送達(dá)的，留存郵寄送達(dá)的登記、付郵憑證和回執(zhí)。

    委托送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)記錄委托、轉(zhuǎn)交原因，由送達(dá)人、受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽字（或蓋章）。

    留置送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)符合法定形式，在送達(dá)回執(zhí)上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽字（或蓋章），把執(zhí)法文書(shū)留在受送達(dá)人的住所，并采用音像記錄等方式記錄送達(dá)過(guò)程。

    公告送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)記錄已經(jīng)采用其他方式均無(wú)法送達(dá)的情況及公告送達(dá)方式和載體，留存書(shū)面公告，以適當(dāng)方式進(jìn)行音像記錄，并在檔案中記明原因和經(jīng)過(guò)。

    第二十二條  作出行政處罰決定后，行政執(zhí)法人員應(yīng)對(duì)當(dāng)事人履行行政處罰決定情況使用現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄文書(shū)等進(jìn)行文字記錄。

    責(zé)令改正的，應(yīng)按期對(duì)改正情況進(jìn)行核查并使用現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等文書(shū)進(jìn)行文字記錄，可根據(jù)執(zhí)法需要進(jìn)行音像記錄。

    處理涉案物品的，應(yīng)當(dāng)使用行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表報(bào)請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并制作涉案物品處理記錄。

    第二十三條  行政處罰的結(jié)果，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等，應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

    第二十四條  行政處罰決定書(shū)送達(dá)后，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)對(duì)當(dāng)事人履行行政處罰決定情況進(jìn)行文字記錄。

    當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，可以提出延期或分期繳納罰款申請(qǐng)，并提交書(shū)面材料。經(jīng)案件承辦人員審核，確定延期或者分期繳納罰款的期限和金額，報(bào)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

    第二十五條  當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行前，按照法定形式制作履行行政處罰決定催告書(shū)并送達(dá)當(dāng)事人。

    當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人陳述申辯內(nèi)容的復(fù)核及處理情況進(jìn)行文字記錄。

    第二十六條  履行行政處罰決定催告書(shū)送達(dá)10個(gè)工作日后，當(dāng)事人仍未履行處罰決定的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)對(duì)相關(guān)法律文書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行結(jié)果等全過(guò)程進(jìn)行文字記錄。

第五章  歸檔管理

    第二十七條  市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)建立健全行政處罰案卷，并進(jìn)行規(guī)范化管理、保存和使用。

    市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其行政執(zhí)法人員在行政處罰行為終結(jié)之日起30日內(nèi)（法律、法規(guī)、規(guī)章另有要求的從其規(guī)定），應(yīng)將行政處罰全過(guò)程中形成的文字和音像記錄資料形成相應(yīng)檔案，按照《中華人民共和國(guó)檔案法》規(guī)定歸檔、保存。

    音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)按要求將信息儲(chǔ)存至執(zhí)法信息系統(tǒng)或本單位的專用存儲(chǔ)器，不得個(gè)人保管。

    第二十八條  需申請(qǐng)復(fù)制、查看相關(guān)行政處罰全過(guò)程記錄信息的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人同意后，可復(fù)制、查看（依法應(yīng)保密的除外）。

第六章  監(jiān)督與責(zé)任

    第二十九條  市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰全過(guò)程記錄中有下列情形之一的，由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或有關(guān)部門責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    （一）不制作或不按要求制作行政處罰全過(guò)程記錄的；

    （二）違反規(guī)定泄露行政處罰記錄信息造成嚴(yán)重后果的；

    （三）故意毀損或刪除、修改行政處罰全過(guò)程中文字或音像記錄信息的；

    （四）不按規(guī)定儲(chǔ)存或維護(hù)致使行政處罰記錄損毀、丟失，造成嚴(yán)重后果的；

    （五）其他違反行政處罰全過(guò)程記錄規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的。

第三十條  本辦法條款如有與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)規(guī)定相違背的，從其規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條  本辦法自發(fā)布之日起施行。